中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

奇纳证监会青岛接管局行政处罚决议

工夫:2018-12-12开价消息的人:

〔2018〕2号

政党的:

青岛恒大感兴趣的事有限公司(以下缩写词Hengda),地址:青岛省即墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,相应地主席,男,写姓名地址:山东柳琴青岛市石南区。

李丹村,副主席、器械经理,男,写姓名地址:青岛崂山区。

单玉香,义不容辞的董事、副器械经理,女,写姓名地址:青岛即墨。

江志强,义不容辞的董事、副器械经理、董事会书记兼财务总监,男,写姓名地址:青岛即墨。

刘顺顺,义不容辞的董事、副器械经理,男,写姓名地址:青岛即墨。

王国昌,义不容辞的董事,男,写姓名地址:青岛市南区。

刘小龙,当初的孤独董事,男,写姓名地址:现在称Beijing市丰台区。

王忠明,当初的孤独董事,男,写姓名地址:现在称Beijing市西城区。

杨致远,义不容辞的董事(2015年4月至2017年3月),男,写姓名地址:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,写姓名地址:青岛市南区。

戴夏明,义不容辞的掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,写姓名地址:青岛即墨。

蒋婷河,义不容辞的掌管,男,写姓名地址:青岛市市北区。

白清明,义不容辞的掌管,男,写姓名地址:青岛胶州。

范围《中华人民共和国证券法》的规则,该局对使关心政党的举行了不考察的打官司案考察。、实验,并依法向使关心作为正式工作人员的绕行的犯罪行动、说辞、政党的依法取的根底和权力。杨致远写了一份写预告。、答辩看待,等等每边不注意宣布预告。、答辩看待,每边用不着听证。。此案眼前在考察中。、审问完毕。

经查,下政党的有崇拜者守法犯罪行动:

一、亨达感兴趣的事在虚伪提到相应地未按规则述说书信行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,纯收益增添1亿元。;2015亿元收益使迅速发展;2016年上半年虚增收益亿元。

从2014年1月1日到2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达感兴趣的事分店)收款发票和现钞交款单,蒋志强被入会恒大鞋业主营业务收益:现钞,贷:主营业务收益,相应地把现钞导致转账到堆往来账:堆往来账,贷:现钞),公司一切会计显示的检验,交易明细前妻或前夫在相关性发票中。,财务处不注意现钞。,堆不注意类似的现钞存款。,相关性交易机关是虚拟的。。

(二)表示方法2016年6月30日,Heng Da谎报堆往来账1亿元。

2014年复一年初,恒大股价高涨数以十亿计元。,在2014年1月1日到2016年6月30日当中。,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向财务处门由受话人付费的的。,实践堆往来账不注意增添。。

(三)恒大感兴趣的事并未正确无误地述说留心放款。。 

2014年至2016年上半年亨达感兴趣的事未正确无误地述说堆专款总计,2014岁暮年终,其他人员不可1亿元。,2015岁暮年终不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王姬湾、李丹村、单一玉香躺在缺少即时述说的感兴趣的事I

(一)范围青岛崂山区人民法院2016年7月14日发行的《国民间的咨询》((2016)鲁0212财保35号)和上海浦东机场新区人民法院2016年11月16日发行的《国民间的咨询》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻感兴趣的事771万股,公司总死刑的核算、丹宇翔(解冻感兴趣的事939万股),公司总死刑的核算持一些亨达感兴趣的事股权被司法解冻,但是,是你这么说的嘛!人士均未留心公司使关心公报。,直到公司的秘密的电网查询。,于2017年1月17日排放了《股权司法解冻公报》和《计划中的补发股权司法解冻的预告公报》。

(二)范围青岛市中间物人民法院2017年5月20日发行的《国民间的咨询》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(到达王姬湾被司法解冻7,108,354股,公司总死刑的;丹宇翔被正直的2解冻,351,218股,公司总死刑的,),公司总死刑的。但是,是你这么说的嘛!人士均未留心公司使关心公报。,直到公司的秘密的电网查询。,于2017年10月20日排放了《股权司法解冻公报》和《计划中的补发股权司法解冻的预告公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管公报、署名2015年度公报和2016年度半年度公报。

在论述亨达感兴趣的事2014年复一年报的公司决议书上署名识别的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并识别公司决议书的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在论述亨达感兴趣的事2015年复一年报的公司决议书上署名识别的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并识别公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在论述亨达感兴趣的事2016年半年报的公司决议书上署名识别的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并识别公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,联邦储备授予瞥见:李丹村作为公司副董事长、器械经理,正大光明恒大库存的日常创作和使用。,棉纸抬出去书信DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪书信述说的次要棉纸分子。;王姬湾作为公司法定代理人外面的代表亨达感兴趣的事,他还山肩董事会主席。,应对亨达感兴趣的事书信述说的真理、精密、诚信是最重要的过失。;蒋志强山肩公司董事、副器械经理、董秘、财务正大光明人,对恒大感兴趣的事有限公司书信述说虚伪记载的认得,并本着李丹村开价的收款发票行进财务账本,Hengda虚伪书信述说的详细器械;丹宇翔山肩公司董事、副器械经理,正大光明Hengda的国际交易业务。,同时山肩恒大鞋业公司器械经理。,Hengda shar虚伪书信述说在渎职罪,下4人应认定为导演过失人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、杨致远、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达感兴趣的事时限公报上署名识别的董事、监事,公司书信真理的处置、精密、诚信正大光明,它是公司书信DI的等等导演正大光明作为正式工作人员的。。

四、使关心政党的答辩的审察

杨致远向安理会宣布了写预告。、辩解列举如下。:最前面的,不注意守法的行动。;其次,他不注意收到恒大证券的实行。;第三,其自己在时限公报署名前辨析审计公报、使用成绩、即时列席董事会、C日报财务书信瞥见成绩的讨论,并时限月动差到公司懂公司的专业使适应;第四音级,其署名属于会计师的审计看待;第五,他们起作用的相配考察取证。,瞄准了非行政处罚的看待。。

复习后,按照是你这么说的嘛!申述看待,本局以为,公司依法述说的书信该当真实、正确、极盛时,一切董事、监事和高级使用作为正式工作人员的要殷勤尽职。,依法向公司述说书信、精密、诚信正大光明。杨致远山肩公司董事,要认得和注重创作经纪、财务状况和重大事件曾经发作或正打算发作,起作用的询价。,瞄准抗击,开价提议。恒大感兴趣的事的书信述说是不合法的的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪发挥,在规则尽职下,公司董事不应对非常的经纪发挥没有人理解。它也信任调解人,如审计机构。、不收恒大感兴趣的事薪酬不外形较轻的或M。杨致远开价的其作为Heng Da股权董事已执行殷勤尽职工作的必要要素,次要关涉公司的相关性日志及其请求课程。,作证它曾经完整执行了它的辨析是不敷的。、抗击与抗击过失,相应地,其殷勤尽职的使遭受是:。 综上,按照政党的不注意瞄准新的犯罪行动,不过,本局已装填物思索其座位。、与依等级排列、懂使适应和专业配乐等要素,相应地,不应采取政党的的辩解看待。。

范围政党的违背法度的犯罪行动、习性、沿革与社会为害,范围《S》第最前面的百九十三条最前面的款的规则,本局决议:

命令恒大感兴趣的事修正。,授予正告,并处惩罚60万元。;

对李丹村授予正告,并处惩罚30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处惩罚30万元。。;

蒋志强的正告,并处惩罚20万元。。;

丹宇翔的正告,并处惩罚20万元。。;

计划中的王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明辨别是非收回正告。,并处惩罚5万元。;

计划中的杨致远、戴夏明辨别是非授予正告,并处惩罚4万元。;

对王云云授予正告,并处惩罚3万元。。

该方应自收到决议之日起15一半天。,将惩罚掌管奇纳证监会(倾斜飞行接管授予),开户堆:中国国际信托投资公司堆总店,账号:7111010189800000162,堆导演转为金库。,并将注有政党的称呼的报酬显示硬拷贝邮寄或送至奇纳证券监督使用授予核实局(地址:现在称Beijing西城区倾斜飞行街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)相应地青岛证监局核实处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。政党的回绝接纳本行政处罚决议的,可在收到本行政处罚决议书之日起60一半天向奇纳证券监督使用授予请求行政复查,也可在收到本行政处罚决议书之日起6个月内向性有权限的人民法院提起行政请愿。重新考虑打官司期,是你这么说的嘛!决议不应中止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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